當下，隨著我國關于企業(yè)內部控制體系的法律法規(guī)不斷完善，企業(yè)合規(guī)管理的重要性也日益凸顯。
華寶證券作為一家證券公司，依照《公司法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)的要求，結合自身管理實際，已建立起健全的內部控制體系，成功實現(xiàn)合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略的公司內部控制目標。
據(jù)悉，華寶證券根據(jù)《公司法》《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準則》等法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，結合公司實際情況，建立了由股東大會、董事會、監(jiān)事會和公司經(jīng)營管理層組成的法人治理結構。《公司章程》明確了股東大會、董事會、監(jiān)事會和公司高級管理人員的職責權限、議事規(guī)則和工作程序等，確保了權力機構、決策機構、執(zhí)行機構和監(jiān)督機構之間權責分明、規(guī)范運作和有效制衡。
此外，華寶證券綜合考慮宏觀經(jīng)濟政策、國內外市場需求變化、行業(yè)發(fā)展趨勢、競爭對手狀況、可利用資源水平和自身優(yōu)劣勢等影響因素，結合公司實際情況，制定目標清晰、操作可行的發(fā)展戰(zhàn)略。
健全企業(yè)內部控制體系是一種未雨綢繆，不僅可以有效預防企業(yè)經(jīng)營風險，也可以同時滿足企業(yè)經(jīng)營管理和內在發(fā)展要求，確保企業(yè)內部控制保持有效的運作。未來，華寶證券將根據(jù)企業(yè)發(fā)展情況實時構建科學的內部控制體系，為企業(yè)的發(fā)展帶來更多的有效保障。
